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华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
2022-06-21 08:44    来源: 未知      点击:

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》(证监会计字〔2007〕21号)采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值,具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限公司独立提供。 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。 实收基金 实收基金为对外发行的基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。 收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益;处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认; 卖出回购金融资产支出,按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率)在回购期内逐日计提; 其他费用系根据有关法规及相应协议规定,按实际支出金额,列入当期基金费用。如果影响基金份额净值小数点后第三位的,则采用待摊或预提的方法。 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式及红利再投资形式分配。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。 其他重要的会计政策和会计估计 无。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本报告期本基金会计政策无变更。 会计估计变更的说明 本报告期本基金会计估计无变更。 差错更正的说明 本报告期本基金无重大会计差错。 税项 根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》(财税〔2008〕1号)、《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2012〕85号)、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2015〕101号)、《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕36号)、《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》(财税〔2016〕46号)、《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》(财税〔2016〕140号)、《关于资管产品增值税有关问题的通知》(财税〔2017〕56号)、《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》(财税〔2016〕70号)、《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》(财税〔2017〕90号)及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: (一)自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征税率缴纳增值税。 (二)对基金买卖股票、债券的差价收入,暂免征收企业所得税; (三)证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 主要税种及税率列示如下: 税种计税依据税率 增值税金融服务销售额3% 城市维护建设税应缴流转税税额7% 教育费附加应缴流转税税额3% 地方教育附加[注]应缴流转税税额2%、1% [注]:接地方税务局通知,自2018年7月起下调地方教育附加税税率,由原来的2%下调为1%。 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人 华安证券股份有限公司(华安证券) 基金管理人的股东、代销机构 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期内本基金无通过关联方交易单元进行的交易。 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 华安证券 65,520,336.62 57.63% 36,434,662.37 13.69% 债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 华安证券 - - 30,515,132.09 18.03% 债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 华安证券 - - 1,042,750,000.00 61.10% 权证交易 注:本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 华安证券 61,019.39 57.88% - - 关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 华安证券 33,562.01 13.79% 39.65 0.06% 注:上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 730,565.54 1,847,104.38 其中:支付销售机构的客户维护费 8,232.48 9,952.51 注:基金管理费按前一日基金资产净值0.6%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年管理费率÷当年天数(H为每日应计提的基金管理费,E为前一日基金资产净值)。 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 182,641.42 461,775.97 注:基金托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年托管费率÷当年天数(H为每日应计提的基金托管费,E为前一日基金资产净值)。 销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 华富益鑫灵活配置混合A 华富益鑫灵活配置混合C 合计 华安证券 - 37.74 37.74 华富基金管理有限公司 - 107,197.13 107,197.13 合计 - 107,234.87 107,234.87 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 华富益鑫灵活配置混合A 华富益鑫灵活配置混合C 合计 华安证券 - 68.79 68.79 华富基金管理有限公司 - 456,302.31 456,302.31 合计 - 456,371.10 456,371.10 注:本基金A类基金份额不收取销售服务费;C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。计算公式H=E×年销售服务费率÷当年天数(H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费,E为C类基金份额前一日基金资产净值)。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期内和上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本报告期内和上年度可比期间本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金本报告期和上年度可比期基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行股份有限公司 2,180,868.56 98,327.79 8,521,992.83 190,703.30 注:本表仅列示活期存款余额及产生利息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金在本报告期内和上年度可比期间未参与关联方承销证券。 其他关联交易事项的说明 无。 期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 7.4.12.1.2受限证券类别:债券 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:张) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 120002 18中原EB 2018年12月25日 2019年1月11日 新债未上市 100.00 100.00 36,000 3,600,000.00 3,600,000.00 - 110049 海尔转债 2018年12月20日 2019年1月18日 新债未上市 100.00 100.00 200 20,000.00 20,000.00 - 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知(财会〔2010〕25号)”(以下简称“通知”)要求,本基金对年末持有的以公允价值计量的金融资产按照公允价值的取得方式分为三层:第一层次是本基金在计量日能获得相同资产或负债在活跃市场上报价的,以该报价为依据确定公允价值;第二层次是本基金在计量日能获得类似资产或负债在活跃市场上的报价,或相同或类似资产或负债在非活跃市场上的报价的,以该报价为依据做必要调整确定公允价值;第三层次是本基金无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的,以其他反映市场参与者对资产或负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。根据通知要求,年末本基金持有的以公允价值计量的资产分层列示如下: 类别2018年12月31日公允价值2017年12月31日公允价值 第一层次5,391,895.7460,281,455.90 第二层次47,952,100.00120,064,304.36 第三层次 合计53,343,995.74180,345,760.26 根据《关于发布

  的通知》(中基协发[2014]24号)的要求,本基金自2015年3月30日起,对交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种采用第三方估值机构中证指数有限公司提供的价格数据进行估值(估值标准另有规定的除外),本基金持有的以公允价值计量的上述资产计入第二层次。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,114,342.00 1.92 其中:股票 1,114,342.00 1.92 3 固定收益投资 52,231,153.74 90.00 其中:债券 52,231,153.74 90.00 6 买入返售金融资产 1,300,000.00 2.24 7 银行存款和结算备付金合计 2,180,868.56 3.76 8 其他各项资产 1,208,263.39 2.08 9 合计 58,034,627.69 100.00 注:本表列示的其他各项资产详见8.12.3其他各项资产构成。 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) G 交通运输、仓储和邮政业 1,114,342.00 2.02 合计 1,114,342.00 2.02 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 601006 大秦铁路 135,400 1,114,342.00 2.02 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 300178 腾邦国际 1,998,871.00 1.05 2 002202 金风科技 1,787,612.00 0.94 3 600585 海螺水泥 1,786,230.00 0.94 4 600019 宝钢股份 1,784,552.00 0.94 5 000961 中南建设 1,783,500.00 0.94 6 600048 保利地产 1,782,793.00 0.94 7 002422 科伦药业 1,781,913.00 0.94 8 300124 汇川技术 1,731,729.00 0.91 9 600188 兖州煤业 1,726,711.83 0.91 10 600521 华海药业 1,714,901.60 0.90 11 002415 海康威视 1,714,507.00 0.90 12 600845 宝信软件 1,713,571.00 0.90 13 603986 兆易创新 1,704,737.00 0.90 14 601006 大秦铁路 1,103,467.00 0.58 15 603156 养元饮品 166,828.87 0.09 16 600901 江苏租赁 155,843.75 0.08 17 601838 成都银行 88,430.49 0.05 18 601828 美凯龙 62,004.03 0.03 19 603680 今创集团 47,171.67 0.02 20 603056 德邦股份 20,066.64 0.01 注:本表列示“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600048 保利地产 3,713,841.00 1.95 2 601166 兴业银行 3,677,558.41 1.93 3 601318 中国平安 3,506,765.83 1.84 4 600036 招商银行 3,488,284.64 1.83 5 600016 民生银行 3,112,437.03 1.63 6 601288 农业银行 2,971,556.00 1.56 7 601328 交通银行 2,762,469.61 1.45 8 600030 中信证券 2,678,702.72 1.41 9 600887 伊利股份 2,624,787.70 1.38 10 600000 浦发银行 2,449,726.27 1.29 11 601668 中国建筑 2,149,140.00 1.13 12 601601 中国太保 2,141,842.41 1.12 13 300178 腾邦国际 2,023,715.92 1.06 14 600519 贵州茅台 1,969,191.78 1.03 15 002422 科伦药业 1,890,640.00 0.99 16 000961 中南建设 1,816,792.00 0.95 17 600585 海螺水泥 1,816,686.00 0.95 18 600104 上汽集团 1,810,625.00 0.95 19 601169 北京银行 1,801,872.00 0.95 20 600837 海通证券 1,761,307.04 0.92 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 24,722,444.49 卖出股票收入(成交)总额 89,572,537.45 注:本表列示“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。买入包括新股、债转股及行权等获得的股票。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 3 金融债券 9,039,600.00 16.37 其中:政策性金融债 9,039,600.00 16.37 4 企业债券 30,248,000.00 54.78 6 中期票据 5,046,000.00 9.14 7 可转债(可交换债) 7,897,553.74 14.30 10 合计 52,231,153.74 94.60 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 018005 国开1701 90,000 9,039,600.00 16.37 2 143576 18光证G2 50,000 5,103,500.00 9.24 3 143584 18电投01 50,000 5,071,500.00 9.19 4 101682008 16鞍钢股MTN002 50,000 5,046,000.00 9.14 5 143109 18国证债 50,000 5,045,000.00 9.14 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 10,149.65 2 应收证券清算款 274,377.48 4 应收利息 923,436.41 5 应收申购款 299.85 9 合计 1,208,263.39 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 123006 东财转债 1,052,725.24 1.91 2 128032 双环转债 979,810.20 1.77 3 128024 宁行转债 953,820.00 1.73 4 110042 航电转债 522,887.70 0.95 5 127005 长证转债 231,169.50 0.42 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 华富益鑫灵活配置混合A 174 7,708.88 0.00 0.00% 1,341,345.86 100.00% 华富益鑫灵活配置混合C 75 606,052.57 44,483,985.77 97.87% 969,957.34 2.13% 合计 249 187,932.89 44,483,985.77 95.06% 2,311,303.20 4.94% 注:本表列示“占总份额比例”中,对下属分级基金,为占各自级别份额的比例,对合计数,为占期末基金份额总额的比例。 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 华富益鑫灵活配置混合A 6,251.52 0.4661% 华富益鑫灵活配置混合C 1,025.49 0.0023% 合计 7,277.01 0.4684% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 华富益鑫灵活配置混合A 0~10 华富益鑫灵活配置混合C 0 合计 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 华富益鑫灵活配置混合A 0 华富益鑫灵活配置混合C 0 合计 0 开放式基金份额变动 单位:份 项目 华富益鑫灵活配置混合A 华富益鑫灵活配置混合C 基金合同生效日(2016年9月7日)基金份额总额 11,977.43 200,370,614.22 本报告期期初基金份额总额 112,236,664.79 48,797,609.18 本报告期期间基金总申购份额 1,280,062.61 9,909,381.33 减:本报告期期间基金总赎回份额 112,175,381.54 13,253,047.40 本报告期期末基金份额总额 1,341,345.86 45,453,943.11 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、2018年1月23日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘张娅女士为华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2、2018年1月25日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,王翔先生不再担任华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 3、2018年1月25日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,王翔先生不再担任华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 4、2018年1月25日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,王翔先生不再担任华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 5、2018年1月25日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,王翔先生不再担任华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 6、2018年2月23日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘郜哲先生为华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 7、2018年2月23日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘郜哲先生为华富中小板指数增强型证券投资基金基金经理。 8、2018年2月23日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘郜哲先生为华富中证100指数证券投资基金基金经理。 9、2018年6月19日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,张惠女士不再担任华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 10、2018年7月27日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘龚炜先生为华富元鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 11、2018年8月1日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,张惠女士不再担任华富元鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 12、2018年8月28日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘张惠女士为华富安福保本混合型证券投资基金基金经理。 13、2018年8月28日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘倪莉莎女士为华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 14、2018年8月28日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘尹培俊先生为华富可转债债券型证券投资基金基金经理。 15、2018年8月28日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘尹培俊先生为华富收益增强债券型证券投资基金基金经理。 16、2018年8月28日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘张惠女士为华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。 17、2018年9月7日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡伟先生不再担任华富恒稳纯债债券型证券投资基金基金经理的职务。 18、2018年9月7日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡伟先生不再担任华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 19、2018年9月7日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡伟先生不再担任华富天益货币市场基金基金经理的职务。 20、2018年9月7日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡伟先生不再担任华富天盈货币市场基金基金经理的职务。 21、2018年9月14日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡伟先生不再担任华富安福保本混合型证券投资基金基金经理的职务。 22、2018年9月14日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡伟先生不再担任华富保本混合型证券投资基金基金经理的职务。 23、2018年9月14日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡伟先生不再担任华富恒利债券型证券投资基金基金经理的职务。 24、2018年9月14日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡伟先生不再担任华富收益增强债券型证券投资基金基金经理的职务。 25、2018年9月26日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,胡伟先生不再担任华富恒财定期开放债券型证券投资基金基金经理的职务。 26、2018年9月26日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,胡伟先生不再担任华富恒富18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理的职务。 27、2018年9月26日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,胡伟先生不再担任华富可转债债券型证券投资基金基金经理的职务。 28、2018年9月26日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,胡伟先生不再担任华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金基金经理的职务。 29、经华富基金管理有限公司股东会2018年第二次临时会议决议通过,姚怀然先生不再担任公司董事职务,由徐峰先生继任第五届董事会非独立董事职务。 30、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。本基金本年度需支付给审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计报酬为6万元人民币。天健会计师事务所(特殊普通合伙)从2012年起为本公司提供审计服务。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 华安证券 2 65,520,336.62 57.63% 61,019.39 57.88% - 太平洋证券 2 26,540,792.00 23.35% 24,524.50 23.26% - 东方证券 1 12,676,650.24 11.15% 11,552.31 10.96% - 西南证券 1 5,133,209.60 4.52% 4,780.62 4.53% - 招商证券 2 3,411,327.00 3.00% 3,177.03 3.01% - 长江证券 1 405,317.42 0.36% 369.38 0.35% - 安信证券 1 - - - - - 天风证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 中银国际证券有限责任公司 1 - - - - - 方正证券 1 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 华信证券 1 - - - - - 浙商证券 1 - - - - - 注:1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号),我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序,在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服务能力强的券商租用了基金专用交易单元。 2)本报告期本基金新增华创证券1个交易单元,退租安信证券2个交易单元,长江证券、方正证券、浙商证券、中泰证券各一个交易单元。 3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单指股票交易佣金。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 华安证券 - - - - - - 太平洋证券 21,550,158.45 15.70% 247,000,000.00 60.54% - - 东方证券 21,743,509.94 15.84% - - - - 西南证券 5,055,095.90 3.68% 43,000,000.00 10.54% - - 招商证券 88,935,974.81 64.78% 118,000,000.00 28.92% - - 长江证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 中银国际证券有限责任公司 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 华信证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 注:债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计,可转债的成交金额按全价统计。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2018.1.1-2018.12.31 44,483,985.77 0.00 0.00 44,483,985.77 95.06% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 无 影响投资者决策的其他重要信息 无。

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